铜陵市人民政府关于印发铜陵市经济适用住房管理暂行办法的通知

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中国证券业协会


关于发布《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》的通知
　　中证协发[2006]88号

　　各会员公司：

　　根据中国证监会关于在全行业开展治理商业贿赂专项工作的要求，协会秘书处将《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》(草案)提交全体会员审议，现将已经会员审议修改并由会员代表签署同意的《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》印发给你们，望遵照执行。

　　特此通知。
　　中国证券业协会
　　2006年9月4日




中国证券业协会会员反商业贿赂公约

　　第一条 为治理证券行业的商业贿赂行为，营造资本市场改革和发展的良好环境，根据国家法律、法规的有关规定和《中国证券业协会章程》，经全体会员协商达成共识，特制定本公约。

　　第二条 会员应当严格遵守国家法律、法规，以及中国证监会制定的各项规章；自觉遵守和履行协会制定的自律规则和各项公约，形成遵纪守法、严格自律的行业发展氛围。

　　第三条 会员应当认真学习贯彻国家关于治理商业贿赂的各项规定，自觉抵制不正当交易行为和商业贿赂，积极配合中国证监会查办相关违法违规行为，建立健全反对不正当交易行为和防治商业贿赂长效机制。

　　第四条 会员应当自觉维护证券市场“公开、公平、公正”的原则，做到勤勉尽责，诚实守信，规范经营，共同发展，切实保护投资者利益，维护行业整体形象，努力创造行业和谐发展的环境。

　　第五条 会员应当共同维护证券市场秩序，公平竞争，不得有下列行为：

　　1、证券公司在经纪业务中，为了做大交易量，增加收入，向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣；在资产管理业务中，为了取得受托资金，向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费；在投资银行业务中，为了拉项目，违规向发行人及有关负责人或居间人账外暗中支付顾问费、公关费。

　　2、证券投资基金管理公司在基金代销过程中，为使基金代销机构扩大基金的销售规模，向基金代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费；在基金直销过程中，向有关单位、个人账外暗中给予好处费。

　　3、证券投资咨询公司为投资者提供证券投资咨询服务时，为谋取他人账外暗中支付的现金、实物等其他不正当利益，而故意诱导投资者买卖证券。

　　第六条 会员要经常对本单位从业人员进行以“八荣八耻”为主要内容的社会主义道德观的宣传教育，不断提高本单位从业人员“知荣明耻”的道德意识，督促员工积极践行“八荣八耻”，创造和建立健康的企业文化。

　　第七条 会员应当建立健全反商业贿赂的内控机制和员工行为规范，堵塞管理漏洞,树立公司诚信经营的服务品牌，不断提升公司专业化服务水平，扩大客户资源，拓展业务发展空间。

　　第八条 会员应当负责对本单位从业人员履行公约的情况进行监督检查，对违反公约的员工进行查处和教育，对情节严重的，及时报告中国证监会及其有关司法部门。

　　协会应当对会员商业贿赂行为实行自律监察，并依据协会《章程》和《会员管理办法》对违反自律规则的给予书面批评、通报批评、公开谴责等纪律处分，并在行业诚信数据库中予以记录。


河北省石家庄市人民政府办公厅


石家庄市人民政府办公厅关于印发石家庄市国债及中央和地方预算内专项资金建设项目管理办法的通知

石政办发〔2009〕42号


各县（市）、区人民政府，市政府有关部门：

《石家庄市国债及中央和地方预算内专项资金建设项目管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行。







二○○九年四月二十七日





石家庄市国债及中央和地方

预算内专项资金建设项目管理办法

第一章 总则

第一条为进一步加强和规范我市国债及中央和地方预算内专项资金建设项目管理，确保国债及中央和地方预算内专项资金建设项目建设质量和进度，提高国家资金投资效益，促进经济社会发展，依据国家相关法律法规，结合我市实际，特制定本办法。



第二条本办法所称国债及中央和地方预算内专项资金建设项目，是指所有全部或部分使用国债及中央预算内专项资金、地方预算内专项资金建设的项目，无论下达渠道、不论项目投资规模和建设规模大小。



第三条本市行政区域内的国债及中央和地方预算内专项资金项目管理，适用本办法。



第二章 项目前期工作

第四条凡申请国债及中央和地方预算内专项资金的项目，必须严格执行投资项目建设程序，即依次完成项目建议书、可行性研究报告、初步设计。任何县（市）、区，有关部门和单位及项目法人不得擅自简化基本建设程序，项目前期工作在上一阶段获得批准之前，不得进行下一阶段工作。除项目建设规模较大或国家有专门要求的项目外，其他项目原则上不再申报项目建议书。



第五条项目可行性研究报告是项目决策的重要依据，总投资1000万元以下或建设规模小于5000平方米的项目，不再审批项目建议书、可行性研究报告和初步设计。需报国家审批的项目，执行国家有关规定。



第六条实行资本金制度的经营性项目，在项目可研报告中就资本金的筹措情况，包括出资方及出资方式、资本金来源及数额、认缴进度等作详细说明，同时须在上报的可研报告中附有各出资方出资承诺文件，以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等有价资产作价出资的，还应附有资产评估证明等相关资料。



第七条项目初步设计必须由具有相应资质的设计单位编制，设计单位必须按照批准后的可研报告进行初步设计的编制。如果项目初步设计概算比项目可研报告估算投资超出10%，则必须重新编制并报批项目可研报告。在项目实施过程中，确因不可抗拒的因素造成项目超概算时，必须经项目初步设计审批部门予以审批。



第八条按照项目审批权限，除报国家发展和改革委员会、省发展和改革委员会审批的项目外，国债及中央和地方预算内专项资金项目的可研报告、初步设计由市发展和改革委员会负责审批，对项目招标方案和项目法人（或项目建设单位）在批复项目可研报告时一并审批。



第三章 项目建设管理

第九条国债及中央和地方预算内专项资金建设项目纳入石家庄市重点建设项目管理范围。



第十条建立项目法人责任制。国债及中央和地方预算内专项资金项目除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责。凡没有实行项目法人责任制的在建项目，要限期进行整改。项目法定代表人必须具备相应的政治、业务素质和组织能力，具备项目管理工作的实际经验。项目法人单位的人员素质、内部组织机构，必须满足工程管理和技术上的要求。



第十一条建立参建单位工程质量领导人责任制。勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人，要按各自职责对所承建项目的工程质量负领导责任。因参建单位工作失误导致重大工程质量事故的，除追究直接责任人的责任外，还要追究参建单位法定代表人的领导责任。



第十二条建立工程质量终身责任制。项目工程质量的行政领导责任人，项目法定代表人，勘察设计、施工、监理等单位的法定代表人，要按各自职责对其经手的工程质量负终身责任。



第十三条实行招标投标制。依据《中华人民共和国招标投标法》、《河北省实施中华人民共和国招标投标法办法》以及有关法律法规，达到标准的国债及中央和地方预算内专项资金项目的勘察、设计、工程监理、施工以及主要设备、材料采购都要实行公开招标，确需采取邀请招标和议标形式的，要按照审批权限经审批部门批准并备案。招标投标活动要严格按照招标投标法及国家有关规定进行，体现公开、公平、公正和择优、诚信的原则。对未按规定进行公开招标、未经批准擅自采取邀请招标和议标形式的，有关地方和部门不得批准开工。严禁违规分包和非法转包工程。



第十四条实行合同管理制。建设工程的勘察、设计、施工、设备材料采购和工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。



第十五条实行工程监理制。国债及中央和地方预算内专项资金项目的施工，必须由具备相应资质条件的监理单位进行监理。并实行总监理负责制，监理单位必须配备足够、合格的监理人员。监理过程中要认真做好监理日志，未经总监理工程师签字认可，建筑材料、构配件和设备不得在工程上使用或安装，不得进入下一道工序施工，不得拨付工程进度款，不得进行竣工验收。监理人员要按规定采取旁站、巡视和平行检验等形式，按作业程序及时跟班到位进行监督检查，对达不到质量要求的工程不得签字，并有权责令返工，有权向有关主管部门报告。对未能履行职责的监理单位，要依法降低资质等级，直至吊销营业执照；对未能履行职责的监理人员，要取消其执业资格；对因失职造成重大工程质量事故的监理单位和监理人员，要追究法律责任。



第十六条建设项目的质量要严格按照2001年1月30日发布的《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）执行。



第十七条审计机关对国债及中央和地方预算内专项资金建设项目的预算执行情况和决算进行审计监督。



第四章 项目资金管理

第十八条国债及中央和地方预算内专项资金项目建设资金，包括国债及中央和地方预算内专项资金以及地方配套资金，各级财政部门和项目法人必须严格实行专户储存、专款专用、封闭运行、单独建账、单独核算。财政部门要依据专项资金管理办法，加强对国债及中央和地方预算内专项资金项目建设资金的监管。



第十九条各级地方政府、项目法人承担的国债及中央和地方预算内专项资金项目配套资金，须同国债及中央和地方预算内专项资金同账户管理，并与国债及中央和地方预算内专项资金同步同比例足额拨付到位。



国债及中央和地方预算内专项资金项目配套资金主要包括各级财政部门预算内预算外安排的资金、银行贷款以及项目单位自筹的其他资金等。



第二十条各级政府及主管部门要制定规范的资金拨付管理措施。资金拨付要依据签订的有效合同、年度项目投资计划和工程建设进度拨付项目建设资金。工程建成后，工程价款结算必须按规定预留工程质量保证金。



第二十一条各级政府、各级财政部门以及项目主管部门不得以任何借口滞留、挤占和挪用国债及中央和地方预算内专项资金项目建设资金。



第二十二条各级财政部门主管领导是国债及中央和地方预算内专项资金管理第一责任人。第一责任人应对本辖区和本部门国债及中央和地方预算内专项资金的安全使用负行政管理责任，保证国债及中央和地方预算内专项资金的安全和规范运行。国债及中央和地方预算内专项资金拨付实行“谁同意、谁签字、谁负责”制度。上级财政部门对下级财政部门的国债专项资金拨付工作负有监督管理责任。



第二十三条项目预备费的支出，应由项目法人提出申请，在报经项目概算审批部门会同建设资金管理部门审查批准后支出，项目法人应在批准的列支范围以及数额以内按照规范的工程价款制度及程序支付。



第二十四条任何单位和个人不得以任何借口向国债及中央和地方预算内专项资金项目收取国家和省的法律、法规、规章规定以外的任何费用；项目法人有权拒绝乱集资、乱摊派、乱收费以及超标准收费，并向市政府主管部门举报；项目法人不得将非法集资、非法摊派及非法收费等支出计入项目待摊支出中。



第二十五条地方财政预算内专项资金（转贷资金和政府债券）由使用单位负责向财政部门偿还。



第二十六条项目建设管理费支出要严格按照项目批复标准和范围列支，不得超额、超范围支出。



第五章 项目竣工验收

第二十七条项目在按照其技术设计文件、技术标准及其批复文件建成后，原则上由项目法人会同项目主管部门及时组织勘察、设计、监理、施工等相关部门及单位进行预验收，验收合格后到建设行政主管部门进行竣工验收备案，在完成竣工决算并经财政部门审核和审计部门审计后，由项目法人报开工报告审批部门组织竣工验收。项目竣工验收后项目法人须按照《档案法》规定整理项目档案并妥善保管。



第二十八条项目建设实行审计制，对竣工项目要由建设资金管理部门会同国有资产管理部门及时做好国债及中央和地方预算内专项资金项目竣工财务决算的审查和项目建设支出审计。建设项目必须经过审计机关竣工决算审计，签订建设项目有关施工合同时，应当约定保留一定比例的待结价款，竣工决算审计结果作为工程结价款结清和资产交付的依据。在竣工验收30日内办理固定资产产权登记，交付使用资产中的国有资产部分要及时办理国有资产的验证登记工作，特别是项目产权、经营权将发生变化的项目要做到国有资产股权认定，确保国有资产的保值和增值。



第二十九条已按批准设计文件规定的内容建成、工业性项目按批准的试运行期完成试运行，已具备竣工验收条件的国债及中央和地方预算内专项资金项目，在3个月内不办理竣工验收和固定资产移交手续的，视同项目已正式竣工投产，其费用不得从基建投资中支付，所实现的收入，不再作为基建收入。项目法人不得擅自延长或缩短国债及中央和地方预算内专项资金项目审批部门批准的试运行期。



第三十条国债及中央和地方预算内专项资金项目竣工时，项目法人必须及时编制项目竣工财务决算。对于建设工期长、建设内容多的项目，单项工程竣工，具备交付使用的条件，可编制单项工程竣工财务决算。项目全部竣工后，项目法人必须及时编制竣工财务总决算，作为项目验收的重要财务依据。



第三十一条国债及中央和地方预算内专项资金项目主管部门应加强对国债及中央和地方预算内专项资金项目竣工决算工作的组织领导，勘察、设计、监理、施工以及设备供应商应积极配合项目法人做好竣工决算的编制工作；项目法人应在项目竣工后的3个月内完成竣工财务的决算编制。在竣工财务获财政部门批复之前，原机构不得撤消，项目法人代表及财务主管人员不得调离。



第三十二条国债及中央和地方预算内专项资金项目竣工财务决算报表及其说明书的内容应符合财政部《基本建设财务管理规定》（财建〔2002〕394号）的要求。



第三十三条国债及中央和地方预算内专项资金项目竣工决算的审核须按照“先评审、后批复”的原则，由财政部门委托投资评审机构或经市级以上财政部门认可，有相应资质的社会中介机构对项目法人编制的竣工财务决算进行评审后由财政部门按照规定批复。



第三十四条国债及中央和地方预算内专项资金项目验收应收集整理以下主要资料：



（一）项目可研报告、初步设计及其批准文件；



（二）竣工报告；



（三）经过审计的财务决算报告；



（四）建设规模、建设内容变更批复及其调整概算批复；



（五）项目试运行报告；



（六）工程质量检查报告；



（七）工程质量评价报告；



（八）工程质量监督报告；



（九）工程竣工决算审核批复；



（十）工程监理报告；



（十一）需要收集整理的其他资料。



第六章 项目组织协调及责任

第三十五条国债及中央和地方预算内专项资金项目实行行政领导责任制。对国债及中央和地方预算内专项资金项目工程，实行行政领导和行业主管部门责任人制度。市直项目，由市分管领导和行业主管部门的行政领导人负责；县（市）、区项目，按照属地原则，分别由各级政府分管领导和行业主管部门行政领导人负责。各县（市）、区和各部门要加强国债建设项目的组织协调工作，及时处理国债及中央和地方预算内专项资金项目建设过程中遇到的施工环境、资金配套、施工组织等影响工程进度的问题。发生重大问题和工程质量事故，除追究项目业主单位和当事人的直接责任外，还要追究相关县（市）、区及行业行政领导人在项目审批、执行建设程序、干部任用和工程建设监督管理等方面的领导责任。



第三十六条国债及中央和地方预算内专项资金项目所在地各县（市）、区人民政府应当积极协助项目主管部门和项目法人完成项目前期工作，集中力量组织动员群众按要求完成征地拆迁的同时，督促土地拆迁补偿费用的落实发放，加快规划审批，督促落实国债及中央和地方预算内专项资金项目建设各方责任，确保国债及中央和地方预算内专项资金项目的顺利实施和国债投资效益的按期发挥。



第三十七条市直有关单位及项目主管部门对国债及中央和地方预算内专项资金项目法人机构的组建、基本建设程序的履行、招标投标、资金使用、工程质量、建设进度等及时督促、指导和检查，检查单位在检查过程中要认真履行好职责。项目法人、项目主管部门及参建单位应如实反映项目情况，积极配合稽察、审计和检查。



第三十八条落实国债及中央和地方预算内专项资金项目建设责任制。项目审批部门对所审批国债及中央和地方预算内专项资金项目的决策负总责；受委托组织项目可研报告、初步设计及概算评审单位及其编制单位为项目的决策负连带责任；各级地方政府要落实国债及中央和地方预算内专项资金项目建设环境责任制；各级政府有关部门要落实建设条件责任制；国债及中央和地方预算内专项资金项目参建单位要落实在确保工程质量的前提下加快建设进度责任制。



第三十九条项目法人对国债及中央和地方预算内专项资金项目工程质量负全责；项目勘察单位对提供的地质、地震、水文、气象等勘察资料的详实及准确性负责；施工单位对工程的施工质量负责，严格按照设计图纸和施工技术标准组织施工。对实行施工总承包的国债及中央和地方预算内专项资金项目，工程质量由总承包单位负责，分包单位须接受总承包单位的质量管理并对分包工程的质量承担连带责任；监理单位对监理质量负责，按照法律、法规、技术标准、设计文件和承包合同实施监理，对不按照合同约定履行监理义务，弄虚作假，降低工程质量的，要追究监理单位和监理工程师的责任；建筑材料、构配件和设备生产、供应商对提供的产品质量负责。



第四十条各级财政部门是主管国债及中央和地方预算内专项资金项目建设财务的职能部门，对国债建设项目的财务活动实施财政财务管理和监督。同时应积极组织筹措国债及中央和地方预算内专项资金项目地方财政配套资金，并努力做到与国债及中央和地方预算内专项资金同比例及时拨付。



第四十一条各级监察、稽察、监督部门要对国债及中央和地方预算内专项资金项目实施过程中的违法违规问题及时跟踪调查，加大对国债及中央和地方预算内专项资金项目招标投标等活动中违法违规现象的监督监察力度，发现问题，及时处理。要加强社会监督，公布举报电话，受理举报部门要及时反馈、处理。



县（市）、区政府招标投标监督部门要按照《国务院有关部门实施招标投标行政监督的职责分工意见的通知》（国办发〔2000〕34号）要求，对国债及中央和地方预算内专项资金项目法人招标投标活动认真履行监督职能。



第四十二条政府委派或受政府委托的工程质量监督机构应当加强对国债及中央和地方预算内专项资金项目工程质量责任的落实、执行建设工程质量法规、规范以及强制性标准情况的监督检查。



第七章 考核及奖惩

第四十三条建立责任书考核制度。对建设项目从计划执行、建设程序、资金到位、工程质量、统计工作等各方面确定量化指标，进行综合考评考核，签订责任书，实行奖惩。奖惩办法按照《石家庄市县市区争先进位考核办法和石家庄市项目建设考核办法》（石字〔2009〕20号）实行。



第四十四条对国债及中央和地方预算内专项资金项目实施过程中的资金要控制严格、按期竣工投产、确保工程质量优良，国债投资效益发挥较好的项目应由当地政府给予项目法人及相关的设计、监理、施工等单位表彰奖励；对国债及中央和地方预算内专项资金项目组织领导得力、管理规范、建设环境好、国债及中央和地方预算内专项资金项目投资效益显著，按时报送各项报表的县（市）、区和部门，由市政府给予表彰。



第四十五条对于扰乱、阻挠国债及中央和地方预算内专项资金项目建设、管理秩序的，项目法人应及时向有关地方政府和项目管理部门反映，地方政府和相关部门应及时处置，研究解决。对涉及破坏行为的，依法追究法律责任。



第四十六条对于出现国债及中央和地方预算内专项资金项目前期工作质量不高、不遵循基建程序、实施过程中缩减或超规模、概算、超标准装修的县（市）、区或行业部门，由市发展和改革委员会会同市财政部门给予该县（市）、区或行业部门项目不予审批、不予下达国债及中央和地方预算内专项资金项目及其他项目投资计划、不予划拨项目建设资金等处罚。同时对项目单位依据《河北省重点建设项目稽察条例》的有关要求进行处罚。



第四十七条有下列情形之一的，将暂停国债及中央和地方预算内专项资金项目的申报，情节严重的，依法依纪追究党政纪和刑事责任。



（一）挥霍、浪费、截留、挤占、挪用国债及中央和地方预算内专项资金的；



（二）项目运作不规范、没有落实“四制”要求的；



（三）配套资金严重不落实的；



（四）擅自调整建设计划或变更项目设计的；



（五）无特殊情况，不能按期完成建设项目的。



第八章 附则

第四十八条本市行政区域内实施的政府投资项目管理可参照本办法执行。



第四十九条本文件自二○○九年五月一日起至二○一四年五月一日止。