唐山市民政局关于印发《唐山市民间组织行政处罚程序暂行规定》的通知

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中国证券监督管理委员会


关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知

证监发[2005]32号

各上市公司及其股东，保荐机构，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：

为了落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号，以下简称《若干意见》），积极稳妥解决股权分置问题，经研究决定，启动上市公司股权分置改革试点工作。改革试点须遵循《若干意见》提出的“在解决这一问题时要尊重市场规律，有利于市场的稳定和发展，切实保护投资者特别是公众投资者的合法权益”的总体要求，按照市场稳定发展、规则公平统一、方案协商选择、流通股东表决、实施分步有序的操作原则进行，并遵守本通知规定的程序和要求。现就有关问题通知如下：

一、为了保持市场稳定、保护投资者特别是公众投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）根据上市公司股东的改革意向和保荐机构的推荐，协商确定试点公司。试点上市公司股东自主决定股权分置问题解决方案。

二、试点上市公司应当及时履行信息披露义务，真实、准确、完整地披露信息，并做好申请股票停复牌工作：

（一）在被确定进行股权分置改革试点的第一时间披露该信息，并申请公司股票停牌。

（二）在董事会就股权分置改革方案做出决议的两个工作日内公告董事会决议、独立董事意见、股权分置改革说明书、保荐机构的保荐意见、召开临时股东大会的通知，并申请公司股票复牌。

试点上市公司应当申请自本次临时股东大会股权登记日的次日起至临时股东大会决议公告前公司股票停牌。

（三）在临时股东大会对股权分置改革方案做出决议后，应当在两个工作日内公告临时股东大会决议并申请公司股票复牌。公司改革方案实施需要继续停牌的，可以向证券交易所申请继续停牌。

三、试点上市公司召开临时股东大会，应当为流通股股东参加股东大会行使权利做出相关安排。

（一）临时股东大会通知应当明确告知流通股股东具有的权利及主张权利的时间、条件和方式。

（二）临时股东大会召开前应当不少于三次公告召开临时股东大会的催告通知，并为股东参加表决提供网络投票系统。

（三）独立董事应当向流通股股东就表决股权分置改革方案征集投票权。

（四）临时股东大会就董事会提交的股权分置改革方案做出决议，必须经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的三分之二以上通过。

四、试点上市公司董事会应当聘请保荐机构协助制订股权分置改革方案，对相关事宜进行尽职调查，对相关文件进行核查，出具保荐意见，并协助实施股权分置改革方案。保荐机构应当指定三名保荐代表人具体负责保荐事宜。

五、试点上市公司的非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的股份，应当做出分步上市流通承诺并履行相关信息披露义务。

（一）试点上市公司的非流通股股东应当承诺，其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让。

（二）持有试点上市公司股份总数百分之五以上的非流通股股东应当承诺，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

（三）试点上市公司的非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到该公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无需停止出售股份。

六、试点上市公司非流通股股份处置需经有关部门批准的，应当在临时股东大会召开前取得批准文件并公告。

七、证券交易所、证券登记结算机构应当根据本通知要求，制定业务操作指引，并办理试点上市公司非流通股股份获得上市流通权的有关事项。

证券交易所对试点上市公司实施股权分置改革提交的申报文件进行合规性审查，对试点上市公司原非流通股股东出售股份及相关信息披露工作实施持续监管。

八、试点上市公司董事及其股东应当诚实守信，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上市公司不得擅自进行股权分置改革试点或者发布与此相关的误导性信息。对新闻媒体的不实报道，应当及时澄清。

九、保荐机构及其保荐代表人应当勤勉尽责，保证出具的保荐意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

十、中国证监会对改革试点工作实施监督管理。对试点上市公司及其高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人、其他上市公司，违反本通知的规定，或者利用上市公司股权分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

十一、本通知自发布之日起施行。



　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　二○○五年四月二十九日


化工部


化工行业加强知识产权保护工作的若干意见
化工部


为了切实加强知识产权保护工作，保障和促进化工科技开发和生产建设的发展，改善化工对外经济、贸易和科技合作的环境与条件，提高化工科技水平和国际竞争力，根据国务院《关于进一步加强知识产权保护工作的决定》的精神，结合化工行业实际，提出以下意见。
一、充分认识化工行业加强知识产权保护工作的重要意义，明确指导思想、基本原则和目标
1．化学工业是我国重要的基础产业，又是一个技术密集、产品和技术更新快的行业。高新技术的发展是化工行业发展的基础。由于化工工艺、技术、装备等方面的特殊性，在科研开发方面投入很大，费用昂贵，新技术、新产品的市场竞争也非常激烈，因此，加强知识产权保护工作，
对于促进化工行业发展有着更为重要的意义。我们要进一步提高知识产权保护意识，把加强知识产权保护工作提到重要议事日程，作为推动化工行业科技进步和经济发展的一项重要战略措施，纳入化工行业管理之中，使之成为促进我国化工行业科学技术和生产建设的发展，建立现代企业制
度，保障化工行业积极参与国际、国内市场竞争的重要法律制度。
2．化工行业加强知识产权保护工作的指导思想是：根据我国深化改革、扩大开放和建立社会主义市场经济体制的总体要求，以国家有关保护知识产权的政策、法律、法规和我国加入的有关国际公约为依据，适应国际科技、经济一体化的发展需要，高起点、高目标、高质量地建立和完
善化工知识产权管理体系，并与化工科研开发和生产建设工作有机地结合起来，为我国化工科技水平的提高和全行业的发展创造良好的法律环境。
3．化工行业知识产权保护工作的原则和目标是：
——认真贯彻国家在知识产权保护方面的各项政策、法律、法规和我国政府已经加入的有关知识产权保护的国际公约和签署的双边协定；
——加强化工知识产权的宏观管理和统筹工作，把健全知识产权保护制度与制定、实施化工产业政策、技术政策结合起来，促进化工科研开发水平的提高和科技成果市场化的进程，充分发挥科学技术作为第一生产力在振兴和发展我国化学工业中的重要作用；
——切实保护先进化工技术、产品和其他知识产权成果所有者的合法权益，充分调动发明者、著作者和广大科技人员的积极性；
——积极改善化工新技术保护的法律环境，加强国际间化工科技、经济、文化交流与合作，努力开拓国际市场，促进化工外向型经济的发展；
——用三至五年左右的时间，通过在化工管理部门、大中型化工企业、化工科研、设计、新闻出版单位和化工高等院校建立健全知识产权管理制度，完善有关组织网络，努力在化工行业形成适应化工科技发展水平，符合我国国情的行业知识产权管理体系。
二、突出重点，进一步明确化工行业知识产权的保护范围
4．把知识产权管理纳入化工科研、创制、生产建设、市场开发等活动，努力发挥知识产权在新技术、新产品研制、开发前的导向作用，在研制、开发中的借鉴作用，在研制、开发成功后的保护作用，在化工全行业形成知识产权保护的良性循环。
5．以专利开发战略为主要手段，针对化工各个行业的特点和发展现状，调整并充实化工科技发展战略，加速提高我国化工各个行业的创制开发能力，推动现有技术和产品的不断更新：
——以农药行业为重点，通过专利信息检索等途径，跟踪国际农药新技术的发展动向，努力调整农药品种结构，发展高效、安全、经济的农药新品种及国内短缺的农药中间体和助剂，保障和促进农药创制开发工作的顺利发展；
——以感光材料、电子化学品、染料、涂料、印染助剂、催化剂等行业为突破口，加快创新基地建设，把新产品开发和国内外专利申请工作结合起来，力争早日建立起完备的创制体系；
——橡胶制品、食品添加剂和其他精细化工行业要充分利用现有专利技术，做好专利实施工作，不断扩大高新技术在生产领域的应用，增加产品的技术含量和附加值。
6．树立商标权益意识，争创化工行业的名牌产品、名牌企业。对于在国内外已有良好信誉的企业和产品，要积极运用商标注册等法律手段，保护产品商标、服务标记、企业标记，维护企业形象。
7．树立以技术为后盾、以市场为阵地的现代竞争意识，依法保护企业的商业秘密，坚决制止不正当的商业竞争行为。
8．认真做好化工新闻报导、书刊出版的著作权审查工作，出版、翻译、摘录化工书籍、文章、资料和音像制品等，要明确知识产权状态，坚决制止盗版行为。
9．建立健全化工计算机软件管理制度，在软件开发、使用、复制等环节中，坚决杜绝侵权行为。
三、适应化工行业实际需要，积极建立化工知识产权管理的组织网络
10．化工部成立由政法、科技、生产、外事、人事教育等部门组成的化工部知识产权领导小组，负责制定化工知识产权工作的重大方针、政策，处理行业内部知识产权方面的重大事项，全面领导行业知识产权管理工作。领导小组办公室设在政策法规司，作为日常工作机构。
化工专利管理办公室作为化工部知识产权领导小组领导下的行业专利管理机构，在化工科技、信息管理部门的具体指导下，负责化工行业专利管理的具体工作。
11．在全国化工行业建立知识产权联络员制度，各省、自治区、直辖市化工厅（局、总公司）和重点化工企业、科研、设计单位，要设置知识产权联络员，加强行业内部和各地区之间的联络工作。
重点化工企事业单位要明确知识产权工作的主管领导、工作机构和工作人员。
12．充分发挥化工行业协会、学会、研究会等社会团体在加强化工知识产权管理工作中的自我约束、自我监督、自我发展的作用，建立健全化工专利代理机构和法律事务机构。
四、采取积极有力措施，明确化工行业知识产权工作的各项管理制度
13．各级化工管理部门应针对化工行业科技、经济发展实际，抓住当前存在的突出问题，认真开展知识产权战略的调研工作，并结合本地区的实际特点，制定本地区化工知识产权管理工作规划。
14．化工科研、设计单位和高等院校要抓紧制订、修改、完善有关知识产权保护的管理制度，把知识产权保护纳入科技管理的课题立项、研究路线选择、成果评定、推广实施等各个环节。
15．建立健全化工行业内部知识产权合同管理制度，用书面合同规定职务发明与非职务发明的各项权利义务，特别要明确有关奖励措施、反不正当竞争措施及在岗位期间和离开岗位适当期限的保密义务等内容。
16．在化工外事参观、考察、培训、学习和举办展览会、交易会等国际商务交往活动中，要制定并遵守有关知识产权管理制度，明确指定专业人员负责落实。
17．结合化工国有资产管理，加强化工行业无形资产评估工作，充分利用现有的行业法律事务机构和财务机构，积极组建行业无形资产评估中心。
18．化工企事业单位在商业宣传活动中，对于新产品、新技术要注明其知识产权状态；在化工进出口贸易、合资合作和技术引进项目谈判中，要注意对有关技术、产品涉及的知识产权问题做出明确规定。
化工行业重大引进项目、产品贸易涉及的知识产权问题，要报部知识产权领导小组备案。
19．各级化工管理部门和企事业单位要加强知识产权的情报信息和档案管理工作，努力建立化工知识产权信息网络，为化工科研创制、生产建设、市场开发等活动提供基础服务。
20．各级化工管理部门要加强知识产权保护的学习宣传，定期通报国家关于知识产权管理的重大措施和行业内部关于知识产权管理的典型事例，行业内各种新闻媒介要加大知识产权保护的宣传报道力度。
21．化工企事业单位要加强知识产权的交流和培训学习，有计划地选送一些化工专业人才进行知识产权法律知识、外语知识的培训学习，逐步建设一支既有专业知识、又具有一定知识产权法律知识和外语水平的行业知识产权管理队伍。
大型化工企业和具有科研开发能力的事业单位要积极培养熟悉本专业专利工作的律师、工程师和专利代理人。
化工企事业单位要把知识产权法律知识的学习纳入普法学习内容中，领导干部和专业科技人员的参学率要达到80％，普通干部职工的参学率要达到50％。
22．加强化工行业知识产权基础教育和专业化培训工作，各地化工院校要增加这方面的教学内容，重视培养化工知识产权基础人才。
五、强化行政监督，保障知识产权立法在化工行业的顺利实施
23．加强化工行业知识产权行政监督体系建设，综合运用法律、经济和行政手段，坚决查处违反知识产权法律制度的事件，逐步在化工行业建立良好的知识产权执法和守法秩序。
24．化工部知识产权领导小组协调、指导化工行业知识产权的行政执法监督工作，配合国家有关知识产权主管部门和司法部门调解、处理化工行业有重大影响的知识产权纠纷事件。各地化工管理部门协助当地有关知识产权主管部门和司法部门调解查处本地区化工行业的知识产权纠纷
事件。
25．有关化工知识产权的重大诉讼纠纷，要报部知识产权领导小组备案；涉外化工知识产权纠纷，必须报部知识产权领导小组，统一协调解决。
26．建立化工行业知识产权执法检查制度，各级化工管理部门要按照国家总体要求，结合本地区实际情况，突出重点行业和重点技术领域，把年度检查和不定期抽查结合起来，提高化工行业知识产权的行政执法监督水平。
27．按照国务院知识产权办公会议的要求，做好化工行业知识产权管理试点工作。试点企业要认真落实各项要求，抓好本单位的知识产权的基础管理工作，及时总结经验，指导行业知识产权管理工作的开展。




1995年9月11日