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新疆维吾尔自治区人大常委会


新疆维吾尔自治区乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法（第二次修正）
新疆维吾尔自治区人大常委会



（1988年8月12日新疆维吾尔自治区第七届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1988年8月13日公布施行 1989年8月26日新疆维吾尔自治区第七届人民代表大会常务委员会第九次会议修正 1994年5月7日新疆维吾尔自治区第八届人民代表
大会常务委员会第八次会议第二次修正）

目 录

第一章 总 则
第二章 采矿范围与条件
第三章 采矿的审批
第四章 采矿管理
第五章 处 罚
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强对乡镇集体矿山企业和个体采矿的管理，保障矿产资源的合理开发利用，发展我区地方矿业，根据《中华人民共和国矿产资源法》，结合我区实际，制定本办法。
第二条 自治区境内的乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须遵守本办法。
第三条 矿产资源属于国家所有。地表或者地下矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。
禁止任何组织和个人用任何手段侵占、破坏矿产资源。各级人民政府必须加强矿产资源的保护工作。
乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须依法申请登记，取得采矿许可证。采矿权不得买卖、出租和用作抵押。
第四条 各级人民政府对乡镇集体和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，鼓励、指导和帮助乡镇集体矿山企业的发展。通过行政管理，指导、帮助和监督个人依法采矿。
各级人民政府应当保护乡镇集体矿山企业和采矿个体的合法权益。
地质矿产主管部门、有关主管部门、科研设计部门以及国有矿山企业，应当按照积极支持、有偿互惠的原则，向乡镇集体矿山企业和采矿个体提供地质资料和技术服务。
第五条 自治州、自治县、民族乡和边远、贫困地区开办乡镇集体矿山企业，在同等条件下可以优先批准，有关部门可以优惠价格提供地质资料和技术服务。
第六条 自治区人民政府地质矿产主管部门和自治州人民政府（地区行政公署）、市、县（区）人民政府矿产管理机构，主管本行政区域内乡镇集体矿山企业和个体采矿的监督管理工作。各级矿产管理部门在业务上接受上一级矿产管理部门的指导。
县级以上各级人民政府有关部门应当协助同级矿产管理部门对乡镇集体矿山企业和个体采矿进行监督管理。
第七条 乡镇集体矿山企业和个体采矿必须按照国家有关规定交纳矿产资源税和矿产资源补偿费。
第八条 在找矿、开发、保护矿产资源等方面成绩显著的矿山企业和个人，由各级人民政府给予奖励。

第二章 采矿范围与条件
第九条 乡镇集体矿山企业可以开采下列矿产资源：
（一）小型矿床、矿点；
（二）不适于国家建设大、中型矿山的矿床；
（三）国有矿山企业矿区范围以内的边缘零星矿产；
（四）国家和自治区允许开采的其他范围的矿产资源。
第十条 允许个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖矿产。
第十一条 禁止乡镇矿山企业和采矿个体在下列区域内开采矿产资源：
（一）机场、国防工程设施圈定地区以内；
（二）重要工业区、大中型水利工程设施、城镇市政工程设施一定距离以内；
（三）铁路、重要公路沿线两侧一定距离以内；
（四）国家和自治区划定的自然保护区、风景区和历史文物保护范围以内；
（五）国家和自治区正在勘察、规划建设的矿区；
（六）国家和自治区规定不准开采矿产资源的其他地区。
第十二条 乡镇集体采矿应具备下列条件：
（一）有必要的地质矿产资料，包括相应的图件及文字说明；
（二）具备与采矿规模相应的技术、设备、资金和安全措施；
（三）制定有开采设计方案或者有开采规划及资源总回收率指标；
（四）矿界明确，不妨害相邻矿山的正常开采和安全生产；
（五）具有相应的环境保护措施。
中型以上规模的乡镇集体采矿，必须具备同类国有矿山企业采矿的基本条件。
第十三条 个体采矿应当具备下列条件：
（一）有基本的地质资料或者明确的开采地点和范围；
（二）有相应的技术手段和专业技术人员；
（三）有基本的开采计划或者采矿方案；
（四）有必要的资金和相应的安全、环境保护措施。

第三章 采矿的审批
第十四条 乡镇集体采矿和个体采矿应当按下列规定办理登记审批手续：
（一）乡镇集体和个体采矿，由资源所在地的县（市）人民政府矿产管理部门审查批准，颁发采矿许可证；跨县和跨州、市、地区采矿的，分别由资源所在地的州、市人民政府（地区行政公署）矿产管理部门和自治区人民政府地质矿产主管部门审查批准，颁发采矿许可证；乡镇集体矿
山申请开采国家和自治区未列入近期建设计划的大、中型矿床中指定地段矿产的，由资源所在地州、市人民政府（地区行政公署）矿产管理部门审查批准，颁发采矿许可证。州以下矿产管理部门的审批文件和发证资料须向自治区人民政府地质矿产主管部门备案。从事经营性砂、石、粘土开
采的，按上述规定办理采矿审批手续。个人生活自用采挖砂、石、粘土，不需申请批准，按村民委员会指定的地段采挖。
（二）乡镇集体矿山企业申请开采国有矿山企业矿区范围内的边缘零星矿产，由国有矿山企业统筹安排并签署意见，报国有矿山企业上级主管部门批准，并按前项规定办理采矿许可证。
（三）开采煤矿的具体审批办法，由自治区人民政府另行制定。
（四）开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，有色金属、贵金属、稀有金属等重要矿产，除国家法律、法规另有规定以外，由自治区地质矿产主管部门审查批准，颁发采矿许可证，必要时可由其授权的下一级矿产管理部门审查批准，颁发采矿许可证。
第十五条 申请开采同一矿区内含有不同矿种的几个矿床，须按每一个矿床分别申请采矿权；对共生和伴生的矿床，可以作为一个矿权申请。
第十六条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，需变更企业名称、开采矿种、开采方式和开采范围的，应当重新办理报批手续。
第十七条 采矿许可证由自治区地质矿产主管部门统一印制，其他任何单位、个人不得印制和伪造。
第十八条 取得采矿许可证的乡镇集体矿山企业和采矿个体，凭采矿许可证到当地工商行政管理部门核准登记，领取营业执照。
第十九条 乡镇集体企业和个体采矿许可证的有效期以批准的服务年限为准，期满自行失效。需继续开采的，应当在期满三个月前向原发证机关办理延续手续，换领采矿许可证。
第二十条 外省、自治区、直辖市的集体或者个人来我区采矿的，必须持有当地县级以上人民政府的证明，按本办法规定办理采矿手续。

第四章 采矿管理
第二十一条 凡经批准开采的矿区的界线，以地面境界垂直为限。矿产管理部门在颁发采矿许可证后，应当与矿山主管部门共同负责埋设矿区范围界桩或地面标志。
乡镇集体矿山企业和采矿个体只能在批准的矿区范围内开采，禁止越界开采和争抢资源。
第二十二条 取得采矿许可证的单位或者个人必须按期进行建设和生产，并向发证机关及时报告开工情况。
第二十三条 凡经批准的矿区，他人不得非法进入采矿。乡镇集体矿山企业和采矿个体的矿产品和采矿设施，任何组织和个人都不得非法侵占或者破坏。
第二十四条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，在基建施工和生产过程中，都应当加强对矿产资源的保护，改善生产条件，提高矿产资源回收率。不得采富弃贫、采易弃难、采厚弃薄、采大弃小和采取其他破坏性的方法开采矿产资源。
乡镇集体矿山企业采矿必须测绘井上井下工程对照图。
第二十五条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，应当按规定上报有关矿产开发利用资料。
第二十六条 对于具有工业价值的共生、伴生矿产，应当进行综合设计、综合开采、综合利用，对暂不能综合开采或者必须同时采出而暂时不能综合利用的矿产，以及含有有用矿物组分的尾矿，应当采取有效保护措施，防止损失破坏。
第二十七条 开采矿产资源，必须遵守国家和自治区有关森林、草原、土地、环境保护等方面的法律、法规，防止污染、破坏环境，保护自然生态。审批机关在审批办矿时应当同林业、畜牧等部门商定保护森林、草原等自然资源的有效措施，并监督采矿单位和个体实施。
采矿用地应当按照国家和自治区的有关法律、法规规定办理土地（林地、草场）使用手续，在依法确定的用地范围内进行开采。禁止损害用地范围以外的自然资源。开采矿产资源给他人生产、生活造成损失的，应当负责赔偿，并采取必要的补救措施。资源所在地的单位和个人，对采矿
单位和个体在依法确定的用地范围内的采矿活动，不得进行干扰和阻挠。
批准闭坑后，采矿单位和个体应当按照审批要求回填采坑，对因采矿受到损害的耕地、草原、林地应当因地制宜地采取复垦利用、植树种草或者其他利用措施。
第二十八条 开采矿产资源，必须遵循国家和自治区劳动安全卫生规定，保障安全生产。相邻矿山之间，应当按有关规定留有矿山安全隔离矿柱。
第二十九条 任何单位和个人不得收购、销售非法采出的矿产品。
第三十条 黄金、白银、宝石、水晶、金刚石和具有特殊用途的金属、非金属矿产品，必须按照国家和自治区的有关规定，由自治区指定的单位统一收购和销售。
第三十一条 停办或者关闭矿山，须事先向原批准机关报送开采现状等方面的资料，按规定办理注销采矿许可证和营业执照等手续，并报自治区地质矿产主管部门和有关部门备案。未经批准，不得拆除矿山的一切设施。
第三十二条 矿产资源法公布以前，已在国有矿山企业矿区范围内的乡镇集体矿山企业，应当关闭或者到指定的地点开采，由国有矿山企业及其主管部门予以妥善安排；不影响国有矿山企业生产和安全的，在国有矿山企业及其主管部门的统筹安排下，也可以在划定的范围内继续开采或
者实行联合经营。矿产资源法公布以后擅自进入的，应当一律关闭或者搬出。
新建或者扩建国有矿山企业的范围内已有的乡镇集体矿山企业，应当服从国家需要限期搬迁或者关闭，由矿山建设单位给予合理补偿，并妥善安置群众生活，也可以按照矿山建设单位的统筹安排实行联合经营。
凡国有矿山范围内的采矿个体，应当一律关闭或者搬出，具体处理办法依照前两款规定。
第三十三条 乡镇集体矿山企业、采矿个体因矿区范围发生争议的，由发放采矿许可证的矿产管理部门依法处理；仍有争议的，由其上一级矿产管理部门依法处理。

第五章 处 罚
第三十四条 违反本办法有下列行为的，分别作如下处理：
（一）未取得采矿许可证采矿的，擅自进入国家或者自治区禁止的区域和他人的矿区采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种和自治区规定的贵重矿种的，责令停止开采，赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，并可处以违法所得的50％以下罚款。
（二）超越批准的矿区范围采矿的，责令退出，赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，并处以违法所得的50％以下的罚款；拒不退出的，吊销其采矿许可证。
（三）买卖、出租采矿权或者以采矿权用作抵押以及擅自印刷、伪造采矿许可证的，没收违法所得，处以违法所得的1倍以下罚款，同时吊销采矿许可证。
（四）盗窃、抢夺矿区矿产品，破坏采矿设施，干扰生产秩序的，分别依照刑法有关规定追究刑事责任；情节显著轻微的，依照治安管理处罚条例有关规定处罚。
（五）擅自收购、销售非法采出的矿产品种和国家、自治区规定统一收购和销售的矿产品的，没收矿产品和违法所得，并可处以违法所得1倍以下罚款；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（六）采取破坏性的方法开采矿产资源的，对伴生、共生有用矿产不进行综合开发利用或者不采取有效保护措施的，资源总回收率指标在限期内达不到审定要求的，责令其改正，赔偿损失，并可处以相当于矿石损失价值50％以下的罚款；情节严重的，吊销采矿许可证。
（七）不按规定办理采矿变更、延续、注销手续的，领取采矿许可证后无正当理由逾期不进行建设或者生产的，给予警告或者罚款处罚；情节严重的，可以同时吊销采矿许可证。
（八）未经批准擅自停办或者关闭矿山的，责令其补报审批手续；造成矿产资源破坏的，处以相当于矿产资源损失价值50％以下的罚款。
（九）不执行保护森林、草场的有关措施，造成森林、草场损坏的，分别依照森林法、草原法和自治区的有关规定处理。

（十）违反国家和自治区有关矿山安全、生产规定，造成生命财产损失的，依照国家和自治区的有关法律、法规予以处罚。
第三十五条 本办法第三十四条第一项、第二项、第三项、第六项、第七项、第八规定的行政处罚，由县以上矿产管理部门决定；第五项规定的行政处罚，由工商行政管理部门决定。
第三十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定通知之日起十五日内，向作出决定机关的上一级机关申请复议。对上一级机关作出的行政复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向有管辖权的人民法院起诉。对处罚决定期满不起诉又不履行的，由作出
处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第六章 附 则
第三十七条 其他集体矿山企业、私营矿山企业采矿适用本办法关于乡镇集体矿山企业采矿管理的规定。
第三十八条 本办法自公布之日起施行。
第三十九条 本办法公布前，已开办的乡镇集体矿山企业和采矿个体，必须依照本办法规定申请补办采矿登记手续，领取采矿许可证。



1994年5月7日
中国保险监督管理委员会


中国保险监督管理委员会关于印发《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
保监发[1999]206号



各保险公司：
经国务院批准，保险公司可以开办投资证券投资基金业务。为了加强对此项业务的管理，确保资金安全，切实防范风险，我会制定了《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《办法》”），现印发给你们，请认真遵照执行。
保险公司开办投资证券投资基金业务应遵守以下原则：
一、向中国保险监督管理委员会提出申请，获得批准后方可开办；
二、严格按本《办法》的有关规定执行；
三、遵守证券业务相关法律、法规的规定。
特此通知


第一章 总则
第一条 为加强对保险资金运用的管理，防范风险，保障被保险人利益，根据《中华人民共和国保险法》及有关法律法规，特制定本办法。
第二条 本办法所指证券投资基金是指依照《证券投资基金管理暂行办法》发起设立的或规范的证券投资基金（以下简称“基金”）。
第三条 本办法所指保险公司，是指在中华人民共和国境内依法设立的商业保险公司。
第四条 保险公司投资基金应当遵守法律、法规以及本办法，遵守证券业务相关法规以及相关的财务会计制度。
保险公司投资基金，应当遵循安全、增值的原则，谨慎投资，自主经营，自担风险。
第五条 中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）负责本办法的组织实施。

第二章 资格条件
第六条 申请从事投资基金业务的保险公司应当具有完善的内部风险管理及财务管理制度；专门的投资管理人员；应当设有专门的资金运用管理部门、稽核部门、投资决策部门；应当具备必要的信息管理和风险分析系统。
第七条 投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员，必须符合以下条件：
（一）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（二）未受过刑事处罚或者与金融、证券业务有关的严重行政处罚；
（三）高级管理人员须具备必要的金融、证券、法律等有关知识，熟悉证券投资运作，具有大学本科以上学历及3年以上证券业务或5年以上金融业务的工作经历。
高级管理人员是指负责投资基金业务的投资管理部门负责人及以上人员。
（四）主要业务人员应熟悉有关的业务规则及业务操作程序，具有大学本科以上学历及2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历并持有证券从业人员资格证书。
主要业务人员是指从事投资基金业务的主管人员及主要操作人员。
（五）中国保监会要求的其他条件。

第三章 申报及审批程序
第八条 各保险公司依据本办法向中国保监会申请开办投资基金业务的资格。
第九条 保险公司申请开办投资基金业务，应向中国保监会提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）近三年的财务状况及资金运用状况报告；
（三）资金运用部门的设置及职能；
（四）投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员名单及其简历；
（五）有关保险资金运用的内部管理制度，包括保险公司资金运用管理的内部组织结构、职能、岗位职责、工作流程、授权授信制度、主要风险控制措施、信息保密制度等。
（六）中国保监会要求提供的其他材料。
第十条 保险公司向中国保监会提交的材料应保证内容真实、准确、完整，无虚假陈述或重大遗漏。

第四章 风险控制和监督管理
第十一条 保险公司投资基金的比例应符合如下要求：
（一）保险公司投资基金占总资产的比例不得超过中国保监会核定的比例；
（二）保险公司投资于单一基金按成本价格计算，不得超过保险公司可投资于基金的资产的20％；
（三）保险公司投资于单一证券投资基金的份额，不得超过该基金份额的10％。
第十二条 保险公司投资基金的比例由中国保监会根据保险公司资产负债率、资产结构和质量、资金运用收益率以及内部控制制度执行情况等有关因素，以上年末的总资产为基准核定。
第十三条 保险公司投资基金的业务应当由总公司统一进行，保险公司分支机构不得买卖基金。
第十四条 保险公司投资基金的业务必须保证基金交易、资金调拨、会计核算及内部稽核岗位的相互独立。
第十五条 保险公司使用证券交易账户应当遵守《证券法》及中国证券监督管理委员会的有关规定，开设的所有证券交易账户及资金账户须报中国保监会备案。
第十六条 保险公司从事投资基金的业务，可按有关规定向证券交易所申办特别席位；也可在具有证券委托代理资格的证券经营机构的席位上进行委托代理交易。
第十七条 受托的证券经营机构应是注册资本在10亿元人民币（含）以上，在证券经纪业务中信誉良好、管理规范的证券经营机构。保险公司选择注册资本在10亿元以下的证券经营机构须经中国保监会认可。
第十八条 保险公司投资基金业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存15年。
第十九条 保险公司应当定期向中国保监会上报投资基金的资产明细表。月报表须于次月15日前上报，年报表须于次年1月底之前上报。在中国保监会认为必要时，应随时要求个别公司提供任何与投资基金有关的报表及材料。
第二十条 中国保监会有权对保险公司投资基金的比例和方向进行稽核审查，也可以不定期进行专项稽核。

第五章 罚则
第二十一条 保险公司违反本办法，有下列行为之一者，可单处或并处警告、限期平仓、没收非法所得、5万元以上、30万元以下的罚款；情节严重的，可处通报批评、责令撤换投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员、调减投资基金业务的比例，直至取消投资基金业务的资格
：
（一）未经批准擅自买卖基金；
（二）提供虚假报告、报表、文件和资料；
（三）拒绝或者妨碍依法检查监督；
（四）违反本办法第十一条规定；
（五）未按本办法第十三条至第十八条规定执行；
（六）未及时上报交易席位及交易账户情况及中国保监会要求的其他报表资料的。

第六章 附则
第二十二条 中外合资保险公司、外资保险公司、外国保险公司分公司适用本办法，法律、法规另有规定的，从其规定。
外国保险公司在中国境内设立的一级分公司本办法视同总公司。
第二十三条 本办法由中国保监会负责解释、修订。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。



1999年10月29日