不起诉的类别/林清阅

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　　论文提要：合议庭是法院最基本的审判组织，在审判权运行中居于核心地位，也是审判组织职权配置制度改革的突破口。现实中合议庭在程序和实质意义上均未能实现其设置的初衷目的,“共同参与”和“集体决策”等功能在案件审理过程中纷纷失效，取而代之的是庭审中种种不规范行为。这种实质被架空的合议庭审机制，若不能引起足够重视并及时予以纠正，势必对司法权威和庭审效率带来不良影响，妨碍法院职能建设的顺利推进。导致合议庭成员分别处于这种缺位、越位状态的因素有许多，其中合议庭成员的分工是加强合议庭职责建设中的核心问题。本文一方面从合议庭分工的种种不规范行为说起，另一方面对影响庭审效率的因素进行探讨，得出规范合议庭的分工对提高庭审效率有重要意义并能确保合议制决策功能的实现，在此之上再进一步就合议庭成员之间的分工进行讨论和分析。全文共7588字。

　　自近代以来，合议制度被广泛运用于各国诉讼制度以及诉讼活动之中，已成为一项重要的诉讼原则。当前，合议制适用于我国法院所受理的刑事案件、民事案件以及全部行政案件等各类案件，是我国法院审理案件的基本审判组织形式和司法制度中的一项基本原则。合议庭的运行机制可分为横向运作机制和纵向运作机制两个方面。前者是指合议庭内部成员之间的分工协作机制；后者是指合议庭与庭长、院长和审判管理委员会之间的分权制衡机制。过去的理论和实务研究多围绕合议庭的纵向运作机制进行，且已形成一定共识，但是对于前者即合议庭内部成员分工的研究却较少。笔者认为，合议庭成员的分工是加强合议庭职责建设中的核心问题。

　　合议庭负责制，是指合议庭的全体成员对案件的审理过程和结果负责。合议庭运行机制由我国《法院组织法》以及三大诉讼法所规定,比如共同参与平等性,以及合议制的适用范围与其他审判组织的关系等。2002年7月30日最高人民法院通过了《关于人民法院合议庭工作的若干规定》，其中第4 条规定：“合议庭的审判活动由审判长主持，全体成员平等参与案件的审理、评议、裁判，共同对案件认定事实和适用法律负责。”从该条规定可以看出合议庭负责制实际涵盖了两层含义：一是各合议庭成员的地位平等；二是全体合议庭成员共同就审判行为引发的责任负责。为进一步加强合议庭的审判职责，充分发挥合议庭的职能作用，2009年12月14日最高人民法院又通过了《关于进一步加强合议庭职责的若干规定》(以下简称为《规定》)，遗憾的是“在审判实践中，合议庭制度本身应有的功能没有得以发挥，甚至有些法院，其合议庭审判纯粹流于形式，有名无实”。

　　一、从案件审理过程中合议庭分工的种种不规范行为说起

　　合议是指一种行为，也是一项制度。《辞海》对合议的解释是：合，协商、共同；议，商量、讨论；合议，指多人共同商量讨论。“多人共同商量讨论”是与一人独自决断完全不同的决策模式。从现代意义上理解，合议就是集体决策。在我国，依照《法院组织法》和《民事诉讼法》的规定，法院审理第一审民事案件，由审判员和陪审员共同组成合议庭或者由审判员组成合议庭；法院审理第二审民事案件，由审判员组成合议庭；合议庭的成员人数，必须是单数。该一制度设计实质是要求合议庭的全体组成人员必须共同参与案件的审理、评议和作出裁判。

　　安德鲁·卡门说过：“在理论转变为实践的时候，每一个转折点都会出现棘手的问题”。合议庭负责制也一样，在实践中也出现了各式各样的问题。反观法院实务不难发现，现实中合议庭在程序和实质意义上均未能实现其设置的初衷目的。“共同参与”和“集体决策”等功能在案件审理过程中纷纷失效，取而代之的是庭审中种种不规范行为。这种实质被架空的合议庭审机制，若不能引起足够重视并及时予以纠正，势必对司法权威和庭审效率带来不良影响，妨碍法院职能建设的顺利推进。

　　（一）合议庭审理案件过程中存在的不规范行为

　　1、庭审前，合议庭成员参与案件查明的力度不够

　　一是合议庭全体成员庭前不参与阅卷。在案件事实查明、法律性质确认和法律条文适用上，普通程序较之简易程序显然难度更大，这就客观上要求合议庭成员对案件应全程参与。然而，实践中承办人制度的存在，案件的承办法官往往“独导”并“独演”了案件的审理。在庭审前，具体表现为由承办法官单独阅读卷宗，而省略向合议庭汇报案情或由合议庭其他成员直接阅卷环节，不制作阅卷笔录。实践中该步骤的不规范直接影响了合议庭成员对全案事实的把握，是引发合议庭“形合实独”现象的起点。

　　二是合议庭成员在庭审前未能及时完成分工。依据现行规定，审判长负责对合议庭成员进行庭审分工。法院实际办理案件过程中，一方面由于案件数量增多，庭审增多，审判长未能及时对庭审分工进行安排，案件的实际处理更多的是承办法官一人承担。另一方面，当前对于合议庭职责的规定中只对承办法官的职责予以详细规定，对其他成员的职责未予明确。制度上的不齐备也致使实务中的合议庭组织难以发挥专业分工、集体智慧等功能。因此，有学者评论说在合议庭全体成员共同参与、集体决策的表象下，是案件承办人一人唱“独角戏”，并在很大程序上决定着案件的最终处理结果。正如一位法官所言: “合议庭固定化后，合议庭成员整天在一起，关系很好，合议时你可以提一次两次反对意见……但慢慢的，大家争鸣越来越少，思维模式、司法技术趋同，甚至形成了一种相互配合的默契。”

　　三是庭审前，合议庭未能提前完整归纳案件焦点。由于庭前未阅卷或未共同参与阅卷，合议庭成员对于案件事实的认定不完整、不全面，导致庭审中经常出现对于案件争议焦点未能及时归纳或归纳不准确、不全面的现象。由此带来的直接影响就是，在庭审过程中为查明特定案件事实，庭审被迫反复恢复到法庭调查阶段。在扰乱正常庭审思路的同时，降低了庭审的效率。

　　2、庭审中，合议庭成员在程序合议上不规范

　　一是在庭审过程中，涉案证据由审判长或主审人在未经合议的情况下一人作出认定。在当事人面前的庭审过程只是“陪而不审”、“合而不议”。法庭调查程序作为当事人举证、质证的重要过程，对于查清案件事实有决定作用。只有让当事人把整个审判过程看得清清楚楚，才能增强裁判的公信力。当前法院的实践中，对于这一合议展示过程并未足够重视和有效体现。

　　二是合议庭审理案件的模式固化。合议庭参与审理的案件，大部分都采用审判长或者承办法官一问到底，其他参与人员只看不问的审理模式。这既不利于充分调动合议庭所有组成人员的积极性，造成很多合议庭组成成员只是挂号，未能形成真正的合议，又给当事人留下案件是由一名法官裁判的直观印象，不利于司法权威的树立和合议制度的健康发展。

　　三是庭审中对案件事实和证据的认定与裁判中的认定不一致。法庭调查中，合议庭应通过对案件的证据进行当庭认定和采信，实现对案件事实进行最大程度的查明。但是，由于实务中合议庭成员可能在庭审中并未进行实质意义的合议，对涉案证据和事实的认定大多都是由承办法官单独进行。庭审后的合议庭评议环节中，由于成员之间对于特定事实和法律规定可能存在不同理解，导致最终合议庭评议结果中对于事实和证据的认定与庭审中的认定不一致。这种前后不一的行为，使得当事人在拿到裁判文书后提出合理质疑。

　　3、庭审后，合议庭对案件的评议不规范

　　一是合议庭评议时表述过于简略，合议成员不展示其心证过程。根据规定，合议庭成员进行评议时，应当认真负责，充分陈述意见，独立行使表决权，不得拒绝陈述意见或者仅作同意与否的简单表态。同意他人意见的，也应当提出事实根据和法律依据，进行分析论证。反观法院在审判实务过程中，由于合议庭成员从庭前到庭中未能真正参与到案件，以致在庭后案件评议中，依然难以形成实质合议，而只是流于承办法官“独唱”，其他合议成员简单表态走过场。

　　二是对于评议记录的签署，合议庭成员不够认真，甚至存在倒签或补签评议笔录现象。依据规定，合议庭评议记录由书记员制作，由合议庭的组成成员签名。对制作的裁判文书，合议庭成员应当共同审核，确认无误后签名。但是，实际操作中有些合议庭成员未能认真对待合议评议，对于评议过程的内容不及时进行确认和签名。某些案件在庭审后，合议庭甚至并未实际召开案件评议，而是补制评议记录后找合议庭成员签名。此外，承办法官制作裁判文书后，其他合议成员对文书内容也未进行认真核对。

　　（二）合议庭庭审不规范行为产生的原因

　　一是庭前合议庭成员共同阅卷和承办人汇报庭审准备情况制度缺失。《规定》第4条规定：“依法不开庭审理的案件，合议庭成员均应当阅卷，必要时提交书面阅卷意见”，也就是说，当前的制度层面仅在“依法不开庭审理的案件”一种情况下对合议庭全体成员阅卷进行了强制性规定。制度上的欠缺和不完善，直接导致合议庭其他成员全程参与案件的审理“师出无名”，进而引发了实务中合议庭“形合实独”现象。

　　二是基层法院案多人少的现状依然存在。司法资源有限和案件逐年递增的现实，导致当前司法审判中案多人少的矛盾尤为突出。一线审判法官承担繁重的审判任务已是普遍现象。若是要求合议庭成员全程参与案件的审理，工作量的增加在所难免。同时，现有的承办人制度决定了每名法官大部分精力都专注于完成自己的繁重审判任务，很难顾及他人主审的案件，除非有特殊庭审要求，合议庭成员在庭前进行分工基本上没有实行。

　　三是审判实务中，大部分法官仍然秉承重实体轻程序的观点。一直以来，只关注实体裁判结果而忽略对合法程序的遵守仍然是法官的普遍意识。在该种意识的支配下，承办法官在庭审时“一人认证”的现象就见怪不怪了，因为在法官的潜意识中，最后还有合议评议阶段，即使庭审时单独认证有误，还可在合议后在裁判文书中予以纠正，殊不知，庭审过程的展示是胜败皆服的最前沿阵地。

　　（三）合议庭不规范的行为将产生不良后果

　　合议庭运作的不规范，将损害司法权威，不利于实现程序正义。现实审判中合议庭陪而不审、合而不议的现象存续已久，一方面造成案件质量的下降，另一方面也损害了法院的司法权威。

　　合议庭不规范的行为，严重制约了合议庭集体智慧的发挥。现实中大多数合议庭成员不全面参与案件或是由于制度因素无法实际参与等现象，导致案件由一名法官“独裁”的情况较为普遍，合议庭制度试图构建的多人调查、多角度辨别的渠道也被阻塞，合议庭的集体智慧也无从施展。

海南省人民政府


海南省建设项目环境保护管理办法
海南省政府



1999年7月12日颁布的海南省人民政府令第125号将本文废止

第一章 总 则
第一条 为了加强建设项目的环境管理，控制新的污染，防止生态破坏，促进经济和社会发展，根据国家《建设项目环境保护管理办法》的规定，结合本省实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内一切对环境产生或者可能产生影响的基本建设项目、技术改造项目和区域开发建设项目（以下统称建设项目），包括：
（一）新建、改建、扩建的工业建设项目；
（二）水利工程、江湖整治工程以及海域、水域工程建设项目；
（三）港口、码头、机场、铁路（含车站、货场、编组站）、公路干线、大型停车场（站）等建设项目；
（四）火药、炸药、农药、石油、化学品、放射性物品等危险、有毒物品贮存设施建设项目；
（五）大中型饭店、宾馆、游乐场、体育场（馆）等建设项目；
（六）医院、疗养院、大中专学校、科研机构等建设项目；
（七）微波通讯、雷达、发射台、大型输变电站（所）等电讯工程建设项目；
（八）城市新区、新住宅区、出口加工区、旅游开发区、文化科技区、工业开发区等区域开发建设项目；
（九）矿藏、石油、天然气、地面水、地下水开采等资源开发项目；
（十）污水、垃圾处理厂（场）等废弃物处理、处置设施建设项目；
（十一）环境保护部门确定的其他项目。
第三条 建设项目必须执行国家关于环境影响报告书（表）的编制、审批制度；其防治污染和其他公害的设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
建设项目的选择、布局、定点、设计、施工应当根据国家或者地方有关法律、法规的规定，按照拟建地区经济、社会发展总体规划、产业结构安排和工业布局、区域功能规划的要求进行。项目建成后，其污染物的排放应当达到国家和地方规定的排放标准。
改建、扩建或者技术改造的项目，应当采取措施，治理原有污染，恢复整治受到破坏的环境。
第四条 禁止在水源保护区建设污染、破坏水源的开发建设项目。自然保护区、风景名胜区、疗养区、生活居住区以及其他国家或者地方规定实行特殊保护的地区内，不得建设污染环境或者破坏生态及自然景观的项目。已建成的，环境保护部门应当令其限期治理污染、恢复整治被破坏
的环境、停产或者搬迁。
环境质量未达到国家或者地方环境质量标准、污染物排放总量超过本地区环境容量或者生态受到严重破坏的地区，不得建设可能加重该地区环境污染或者生态破坏的项目。
第五条 严重污染环境或者破坏生态的建设项目，必须经省环境资源厅批准，在省人民政府指定的污染控制区内兴建。
严重污染环境或者破坏生态的建设项目，由省环境资源厅编制名录，每年予以调整和公布。
第六条 一切外引或者内联的建设项目，必须符合国家和地方环境保护法规和标准的要求。严重污染的项目在考察和谈判时，必须有环境保护部门的人员参加；在签订合同时，必须有环境保护的具体条款，明确规定当事人各方在防治环境污染和生态破坏方面的义务和责任，落实防治污
染或者生态破坏的措施。
外引或者内联的建设项目应当选择无污染、无破坏或者少污染、少破坏的生产工艺和技术设备；不得引进或内联污染、破坏严重而又没有防治设施的项目；对可能产生污染、破坏但有配套治理污染设施的项目，必须同时引进或者内联相应的治理设施。
第七条 各级人民政府的环境保护部门负责对建设项目的环境保护工作实施统一的监督管理。

第二章 建设项目前期工作的环境管理
第八条 建设单位在向经济计划、经济合作等部门报送项目建议书时，应当根据拟建项目的性质、规模以及拟建地的环境状况，对项目建成后可能造成的环境影响进行简要说明，同时报送省或者所在地的环境保护部门备案。
经济计划或者经济合作等部门审批项目建议书必须征求环境保护部门的意见。
第九条 建设项目建议书批准后，建设单位应当在进行可行性研究的同时，委托持有合格的环境影响评价证书的单位对项目进行环境影响评价，并提供有关资料。
省外评价单位到本省承担评价工作的，必须在省环境资源厅注册登记。否则，不予承认或者处以罚款。
第十条 承担评价工作的单位，必须编制评价大纲，由建设单位报送审批环境影响报告书（表）的环境保护部门审查；环境保护部门在收到评价大纲之日起十五日内作出审查意见，逾期未作答复的，视作审查同意。
评价大纲未经环境保护部门审查同意，不得开展评价工作。
建设单位报送评价大纲时，同时报送评价费用概算，经环境保护部门审定后，作为付款依据。
第十一条 承担评价工作的单位应当如期完成评价工作，并对评价结论承担责任。
第十二条 凡列入《严重污染环境或破坏生态项目名录》的建设项目和区域开发项目，必须编制环境影响报告书；未列入《名录》的，一般可以填写环境影响报告表。环境保护部门认为对环境影响较大的项目，应当编制环境影响报告书。
建设单位应当在项目的可行性研究阶段编制完成环境影响报告书（表），于可行性研究报告会审前四十日（报告表为二十日）报环境保护部门审批；未明确划分可行性研究阶段的项目，在项目定址或者初步设计审批前四十日（报告表为二十日）报环境保护部门审批。
第十三条 环境影响报告书（表）的审批权限为：
（一）跨省的项目，核设施、绝密工程等特殊性质的项目和投资总额两亿元以上的项目的环境影响报告书，报国务院环境保护部门审批，同时报送省环境资源厅备案；
（二）跨市、县项目，投资总额在两亿元以下、五百万元以上（含本数，海口市、三亚市为一千万元）的项目，其环境影响报告书（表），由项目所在市、县环境资源局签署意见后，报省环境资源厅审批；
（三）前两项规定以外及省环境资源厅委托代审批的环境影响报告书（表），由项目所在地环境资源局审批，但县环境资源局限只审批环境影响报告表；
（四）各市、县环境保护部门审批的项目及审批决定，必须在五日内报省环境资源厅备案；上级环境保护部门认为下级环境保护部门的审批决定不适当时，在收到上报备案的审批决定之日起十日内，将意见通知下级环境部门复审并以复审决定为准；
（五）中外合资、中外合作、外资独资项目，一律将外汇折合人民币，按上述规定执行。
第十四条 环境影响报告书（表）的审批期限为：
（一）报送国务院环境保护部门审批的，审批期限按国务院环境保护部门的规定执行；
（二）大型项目的环境影响报告书的审批期限为三十日；
（三）中、小型项目的环境影响报告书的审批期限为十五日；
（四）环境影响报告表的审批期限为十日。
环境保护部门收到环境影响报告书（表）后，应当在规定的期限内作出批准、不批准、退回修改或者补充评价的决定；逾期未作出决定的，视作批准。
第十五条 环境影响报告书（表）经审查批准后，项目的性质、规模、地点、工艺或者污染物排放情况等有较大改变时，建设单位必须修改或补充报告书（表），重新报审。
第十六条 环境影响评价工作费用和评价大纲、报告书（表）的审批费用，由建设单位支付，从项目可行性研究费用或者前期工作费用中列支；环境影响报告书（表）经环境保护部门审查，退回作出补充评价的费用由评价单位自行承担。
第十七条 环境影响评价工作收费按照工作量和技术难易程度而定，评价单位不得任意提高评价收费标准。环境影响评价工作收费标准，按照国家《建设项目环境影响评价收费标准的原则与方法》，由省环境资源厅组织、监督执行。
第十八条 环境影响报告书（表）的审批费用不得高于二千元；请专家会审的费用按照实际开支计算。
第十九条 经济计划、经济合作等部门在审查项目可行性研究报告时，应当结合环境保护部门对项目的环境影响报告书（表）的审批意见，进行审查。
对未编制环境影响报告书（表）或者报告书（表）未经环境保护部门审查批准的项目，经济计划、经济合作等部门不得通过其可行性研究报告，土地管理部门不得办理征地手续，银行不予贷款。
经审查通过的可行性研究报告应当送同级环境保护部门备案。

第三章 建设项目设计、施工、验收的环境管理
第二十条 建设单位委托设计单位进行建设项目的初步设计时，必须同时委托防治环境污染或者生态破坏设施的设计。
设计单位进行初步设计时，必须执行国家《建设项目环境保护设计规定》，编制环境保护篇章，由建设单位于初步设计审查前二十日报原审批环境影响报告书（表）的环境保护部门审查。环境保护部门应当在收到环境保护篇章之日起十五日内作出审查意见；逾期未作答复的，视作审查
同意。
环境保护篇章经环境保护部门审查退回修改的，设计单位应当根据环境保护部门的意见进行修改。
审查通过的初步设计，应当送环境保护部门备案。
第二十一条 施工单位在建设项目施工过程中，必须采取措施，保护施工现场周围的环境，防止和减轻施工噪声、粉尘、振动等污染和对水源、植被、景观等自然环境的破坏；妥善处理、处置废弃物，及时修整施工过程中受到破坏的环境。
环境保护部门对施工现场的环境保护工作进行现场监督或者检查。
第二十二条 建设项目竣工后，需要进行试运行或者试生产的，其防治污染或者破坏的设施必须与主体工程同时试运行或者试生产；防治设施因故需要停止试运行或者试生产的，建设单位应当及时向原审批环境影响报告书（表）的环境保护部门申报。
试运行或者试生产期间排放污染物的，按照国家或者本省的规定缴纳排污费或超标准排污费。
第二十三条 建设项目正式投产或者使用前，建设单位必须向原审批环境影响报告书（表）的环境保护部门提交该项目的防治污染或破坏设施的竣工验收申请报告，说明设施的运行情况和防治效果，并同时报送项目所在地的环境保护部门。环境保护部门在收到验收申请报告之日起十五
日内予以验收；验收合格的，发给《环境保护设施验收合格证》，逾期不验收的，视作验收合格。
凡未取得《环境保护设施验收合格证》的建设项目，工商行政管理部门不得办理营业执照，不得强行投入生产或者使用。
第二十四条 投入生产或者使用的建设项目在排放污染物时，应当执行国家或者地方规定的污染物排放标准或者污染物排放许可证中规定的要求，并按照规定缴纳排污费或者超标准排污费。

第四章 区域开发的环境管理
第二十五条 区域开发建设前，组织区域开发的部门、单位必须委托评价单位对拟开发区进行环境本底状况调查和环境质量现状评价，编制评价报告书，报省和所在地环境保护部门备案。评价工作在拟开发区的可行性研究阶段完成，费用由组织区域开发的部门或单位支付，从区域开发
前期费用中列支。
第二十六条 组织区域开发的部门或单位在制定开发建设规划方案时，必须有环境保护专章。其内容包括：环境质量目标；环境容量指标；污染物、废弃物处理、处置设施系统；综合利用资源计划；对开发引起的生态变化采取的防范措施；绿化规划；环境管理与监测；环境保护投资概
算等。环境保护专章应当报送省和开发区所在地的环境保护部门审查。
开发建设规划方案的评审，必须有省和开发区所在地的环境保护部门参加；评审通过的开发建设规划方案，报送省环境资源厅备案。

第五章 处 罚
第二十七条 违反本办法有下列行为之一的，各级人民政府的环境保护部门可处以罚款：
（一）不申报环境影响评价大纲或者未登记注册大纲未经批准，擅自开展评价工作的，对建设单位或者评价单位处以三千元的罚款；
（二）不进行环境影响评价，不编制、申报环境影响报告书（表）或者报告书（表）未经环境保护部门审查批准，擅自委托设计、施工的，对建设单位按项目总投资额的千分之三处以罚款，并责令其纠正；
（三）因评价结论错误造成环境污染损害的，对评价单位按评价费用的百分之一百处以罚款，并责令其重新进行评价，费用由评价单位自行承担；
（四）伪造或者谎报环境影响评价结论的，对建设单位或者评价单位按照项目总投资额的千分之五或者评价费用的百分之二百处以罚款；
（五）委托初步设计时，不同时委托防治环境污染或者生态破坏设施设计的，对建设单位处以三万元的罚款，并责令其纠正；
（六）因环境保护设施设计错误造成环境污染损害的，对设计单位按照环境保护工程设计费用总额的百分之一百处以罚款，并责令其重新设计，费用由设计单位自行承担；


（七）建设项目正式投产或者使用前，不提交环境保护设施竣工验收报告或者报告未经环境保护部门批准，擅自投产、使用的，对建设单位处以二万元以下的罚款，并责令其停止生产或者使用；
（八）未经环境保护部门批准，擅自停止使用或者拆除防治环境污染或者生态破坏设施的，对建设单位处以三万元以下的罚款；
（九）违反本办法第二十五条的规定，不进行环境质量评价，直接进行区域开发建设的，对组织区域开发建设的部门或者单位处以五万元以下的罚款，并责令其纠正；
（十）违反本办法第二十六条的规定，未编制环境保护专章的，对组织区域开发建设的部门或者单位处以二万元的罚款，并责令其纠正。
依照本条规定对单位处罚时，可以同时对单位主要负责人或者直接责任人员处以一百元以上一千元以下的罚款。
依照本条规定处罚所得罚款，应全部上交国库。
第二十八条 当事人对依照前条规定作出的行政处罚决定不服的，可以在收到处罚决定之日起十五日内，向所在地人民法院起诉；逾期不起诉又不履行的，由作出处罚决定的环境保护部门申请人民法院强制执行。
第二十九条 违反本办法造成环境污染损害的单位或者个人，应当承担排除危害，消除污染的责任，并对直接受害者赔偿损失。

第六章 附 则
第三十条 本办法由海南省环境保护行政主管部门负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。



1990年2月28日